平安证券因对营销宣传材料审核把关不严等多项违规被监管警示
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瑞财经
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2025-01-13 15:04
1月13日消息，据据中国证券监督管理委员会深圳证监局官网1月10日发布的决定，平安证券因在个别分支机构合规人员配备不到位、营销宣传推介材料审核把关不严等多项违规行为，收到了出具警示函的监管措施。
经查，平安证券公司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是个别分支机构合规人员配备不到位，二是对营销宣传推介材料审核把关不严，三是未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形，四是相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第十九条第二款、第二十五条第一款、第三十九条第二款，《证券经纪业务管理实施细则》（中证协〔2023〕108号）第十四条第二款等规定。根据《证券公司和证券投资基金合规管理办法》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。
【责任编辑：鸣辰】
来源：瑞财经
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