中银证券因“失职”被警示，去年IPO保荐项目上市当年扣非净利均下滑-乐居财经

原创 <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 瑞财经王敏 2.3w阅读 2024-12-25 18:45

近日，中银国际证券股份有限公司（以下简称：中银证券）收到警示函，因在铜陵天海流体控制股份有限公司（以下简称：天海流体）推荐挂牌和持续督导过程中未勤勉尽责。

经查，安徽证监局发现中银证券在负责天海流体推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。

上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条、第五十四条的相关规定。周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，安徽证监局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。

wind显示，中银证券2023年共保荐3家IPO企业上市，分别是宏盛华源、机科股份、溯联股份，分别募资11.37亿元、2.87亿元、13.32亿元。

（宏盛华源2023年年度报告）

（机科股份2023年年度报告）

（溯联股份2023年年度报告）

中银证券保荐的三家公司上市当年扣非利润全部下降，宏盛华源、机科股份、溯联股份2023年的扣非归母净利润分别为1.07亿元、0.33亿元、1.31亿元，同比分别下降25.44%、35.38%、13.27%。

2024年第三季度，中银证券营收为6.75亿元，同比增长10.19%；归属于上市公司股东的净利润为2.36亿元，同比增长43.28%。

2024年前三季度，中银证券营收为19.21亿元，同比下降12.87%；归属于上市公司股东的净利润为6.61亿元，同比下降18.48%。

中银证券成立于2002年2月，法定代表人为宁敏，注册资本为27.78亿元。公司经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。中银国际控股有限公司为公司大股东，持股33.42%。

来源：瑞财经

作者：王敏

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中银证券因“失职”被警示，对天海流体实控人持股情况核查不充分