这次是申万和五矿！新疆证监局同时对两家券商出具警示函
2023年12月24日，新疆证监局披露，对五矿证券有限公司和申万宏源证券有限公司发出警示函，指出两家公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”和“23新化01”公司债券的主承销商，在对发行人的非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况的核查中存在不到位的情况，尽职调查工作底稿不规范，违反了相关证券法规。
新疆证监局依据《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，要求两家公司吸取教训，加强证券法律法规学习，提高执业质量，并在15日内向新疆证监局提交书面整改报告。同时，两家公司若对监督管理措施有异议，可在规定时间内提出行政复议申请或提起诉讼，但监督管理措施在复议与诉讼期间不停止执行。
来源：有连云
重要提示：本文仅代表作者个人观点，并不代表乐居财经立场。 本文著作权，归乐居财经所有。未经允许，任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容；经允许进行转载或引用时，请注明来源。联系请发邮件至ljcj@leju.com，或点击【联系客服】
网友评论
相关推荐
原创
乐居财经
12-09
原创
乐居财经
10-30
原创
乐居财经
08-30
最新文章推荐
原创
乐居新媒体
刚刚
原创
乐居财经
刚刚
原创
乐居新媒体
刚刚
原创
乐居财经
12-24
