中银证券因“失职”被警示，对天海流体实控人持股情况核查不充分-乐居财经

原创 <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 瑞财经王敏 1.8w阅读 2024-12-13 09:37

12月12日，安徽证监局发布关于对中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”）及周培采取出具警示函措施的决定。

经查，安徽证监局发现中银证券在负责铜陵天海流体控制股份有限公司（以下简称“天海流体”）推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。

其实，早在今年4月就已浮出水面，全国股转公司对天海流体作出公开谴责，指出其在挂牌时存在股份代持，未如实披露公司控股股东、实际控制人及公司历史沿革。

具体来说，天海流体时任董事长王胜原代赵敏持有公司股份685.80万股，代持比例为76.20%，但天海流体在公开披露文件中并未真实准确披露这一信息。

直到2019年9月，双方股份代持关系解除，而公司直到2023年12月才补充披露了《关于股权代持及解除的公告》。

作为主办券商，中银证券在出具的推荐报告中并未提及天海流体存在的股份代持情况。

上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条、第五十四条的相关规定。周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，安徽证监局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。

中银证券成立于2002年2月，法定代表人为宁敏，注册资本为27.78亿元。公司经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。中银国际控股有限公司为公司大股东，持股33.42%。

2024年第三季度，中银证券营收为6.75亿元，同比增长10.19%；归属于上市公司股东的净利润为2.36亿元，同比增长43.28%。

2024年前三季度，中银证券营收为19.21亿元，同比下降12.87%；归属于上市公司股东的净利润为6.61亿元，同比下降18.48%。

来源：瑞财经

作者：王敏

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