东吴证券(601555.SH)收到中国证监会行政处罚事先告知书 涉及罚没金额超千万元
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2024-11-08 20:04
东吴证券(601555.SH)发布公告，2024年11月8日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，上述行为违反《证券法》第十条第二款、第二十九条的规定，构成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。对于东吴证券上述违法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。
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