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华金证券深圳分公司因违规承诺收益被监管警示
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乐居财经
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2024-09-29 14:50
中国证券监督管理委员会上海监管局于2024年9月12日发布公告，对华金证券股份有限公司深圳分公司采取行政监管措施，原因是该分公司存在证券投资顾问向客户违规承诺或保证投资收益的行为。依据《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，监管局向该分公司出具了警示函，指出其行为违反了相关法规，对市场公平性及投资者合法权益造成了不良影响。
公告同时明确，若华金证券深圳分公司对上述监管措施有异议，可在收到决定书之日起的60天内申请行政复议，或在6个月内提起行政诉讼。然而，在复议或诉讼期间，已采取的监管措施将继续有效执行，确保市场秩序和投资者利益不受进一步损害。
（综合财中社内容）
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