中证协：券商需强化表外业务穿透式风控
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2024-09-10 12:42
中国证券业协会近期对《证券公司全面风险管理规范》进行了修订，聚焦于强化证券公司对资产管理业务和场外衍生品业务等表外、场外业务的风险管理能力。新规要求券商首先深刻认识并应对这些业务风险的复杂性与隐蔽性，确保客户准入与适当性管理得到有效执行。其次，规范了产品设计、指标控制、风险预警、应急处理、信息披露及估值管理等各环节，以提升业务透明度与安全性。此外，还强调了穿透式风险管理的重要性，即加强对底层资产、资金动向及杠杆水平的监控，同时警惕业务风险对外部及系统的潜在影响。最后，为支撑这些风险管理措施，新规提出需建立与业务发展相匹配的信息技术系统和功能，确保风险管理的及时性和有效性。
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