券商全面风险管理升级：子公司风管负责人考核权重≥50%
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2024-09-10 12:28
中国证券业协会近期对《证券公司全面风险管理规范》进行了修订，并起草了《证券公司市场风险管理指引》，以加强行业风险管理。修订稿细化了证券公司风险偏好及指标体系，强化了子公司和境外子公司的风险管理，并新增了金融数据安全等内容。同时，《指引》明确了市场风险管理的总体原则和具体环节，强调建立健全市场风险限额管理和数据管理体系。
此次修订优化了《规范》的架构，细化了风险偏好及指标体系建立要求，对子公司、新业务管理、表外业务等领域进行了强化规范。要求券商子公司任命高级管理人员负责全面风险管理，且该负责人不得兼任冲突职务，并由券商首席风险官考核，权重不低于50%。
《指引》明确了市场风险管理的识别、评估、监测、应对与报告等环节，要求全面识别业务风险，关注市场风险因素及其与其他风险的关联。同时，强调系统建设和数据管理的重要性，确保数据的真实、准确、及时、完整。
中国证券业协会指出，随着行业发展和业务模式创新，部分公司在风险管理方面存在不足，需要通过制度层面进行规范，提升《规范》的指导性和可操作性，推动证券公司全面风险管理体系的优化，助力行业高质量发展。
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