华源证券被采取责令改正措施，涉经纪人多项违规
2024年8月20日，华源证券股份有限公司大连分公司近期接到监管机构的行政监管措施决定书，指出该分公司在业务运营中存在监控不力和管理缺陷等问题。根据监管机构的调查结果，该分公司主要存在以下违规行为：
- 未能有效监控证券经纪人代客理财和买卖股票的活动。
- 证券经纪人执业行为回访制度不完善。
- 缺乏对证券经纪人管理软件的必要权限，影响管理职责的执行。
- 对证券经纪人在异地开展业务的管理不到位。
来源：界面有连云
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