国金资管收警示函，减持爱柯迪未向交易所报告并预先披露
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瑞财经
刘治颖
2.6w阅读
2024-05-22 17:01
5月21日，宁波证监局发布关于对国金证券资产管理有限公司（以下简称：国金资管）采取出具警示函措施的决定。
经查，爱柯迪股份有限公司（以下简称：爱柯迪）股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份3,169,091股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。国金证券领爱私享1号单一资产管理计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款的规定。国金资管作为国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的管理人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023年修订）》第三条第一款的规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023年修订）》第七十八条的规定，宁波证监局决定对国金资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国金资管应认真吸取教训，恪尽职守、谨慎勤勉，加强证券法律法规学习，强化信息披露管理，切实提高规范意识和履职能力，杜绝此类行为再次发生。请于收到本决定书之日起30日内向宁波证监局提交书面报告。
据查，国金资管成立于2022-09-28，法定代表人为马骏，注册资本为11亿元，经营范围包含：证券业务。该公司由国金证券股份有限公司持股100%。
截至2023年12月31日，国金资管总资产12.39亿元，净资产11.64亿元。报告期实现营业收入1.9亿元，净利润6352.23万元。
来源：瑞财经
作者：刘治颖
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