多项业务风险管理不到位，东海证券被责令改正、总裁杨明收警示函
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瑞财经
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2024-04-23 10:46
4月19日消息，江苏证监局发布《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
经查，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）的违规行为有：在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。
自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。
部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。
江苏证监局表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第166号)第六条第一款、《证券发行与承销管理办法(证监会令第144号)第三条、第五条第二款的规定，反映出东海证券内部控制不健全、全面风险管理不到位。
根据相关规定，江苏证监局对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。
同时，江苏证监局还对东海证券总裁杨明采取出具警示函行政监管措施。
江苏证监局指出，杨明作为东海证券执行委员会主任（总裁），未能有效落实公司的合规管理目标，对上述问题负有管理责任。根据有关规定，江苏证监局决定对杨明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，东海证券还有一名投资经理被同时开出“罚单”。江苏证监局指出，林显锋于2021年至2023年担任东海证券投资经理期间，未能遵守与执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险。江苏证监局对林显锋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示，注册资本为18.56亿元人民币，经营范围包含证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。控股股东为常州投资集团有限公司，持股26.68%。常州投资集团有限公司大股东为常州市人民政府，持股90%。东海证券于2015年7月27日登陆新三板，前身是常州证券，2003年5月，常州证券更名为东海证券有限责任公司，2013年7月，改制为股份有限公司。
2023年上半年，东海证券归母净利润为0.67亿元，同比下降53.21%；投资收益为-1.21亿元。
来源：瑞财经
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