华安证券一季度收2张罚单，涉研报制作不审慎、投行项目尽调不充分等-乐居财经

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 瑞财经王敏 2.0w阅读 2024-04-22 20:30

瑞财经王敏 4月22日消息，据统计，2024年第一季度，华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）收到金融监管部门出具的罚单有2张。

2月18日，华安证券收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书。

文件显示，安徽证监局发现其存在研究报告制作不审慎、人员管理及网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足、个别投资银行业务项目尽职调查不充分等问题，决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

对此，华安证券表示，将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。

2月5日晚间，深交所公布的一份警示函提到，在上市公司左江科技连续三次发布了可能被实施退市风险警示的公告后，华安证券仍发布深度研究报告并推荐买入该公司股票。深交所认为，华安证券对研究报告质量审核把关不严，故对其采取书面警示的自律监管措施。

此前，华安证券发布2023年年度报告。2023年，华安证券实现营业收入36.52亿元、实现归属上市公司股东的净利润12.74亿元，同比分别增长15.60%和7.78%；加权平均净资产收益率6.20%，较上年度增加0.22个百分点。

截至2023年末，华安证券合并总资产795.58亿元，同比增长7.60%，归母净资产210.81亿元，同比增长4.75%。

据查，华安证券成立于2001年1月，注册资本46.98亿元，法定代表人为章宏韬。公司经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐等。该公司由安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股24.09%。公司对外投资企业共48家。

来源：瑞财经

作者：王敏

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