中崎股份IPO终止，保荐机构联储证券曾融资融券业务违规被警示
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瑞财经
张林霞
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2024-04-12 17:24
4月12日消息，据北交所披露，广州市中崎商业机器股份有限公司（下称“中崎股份”）撤回IPO申请，北交所已终止其IPO审核。其保荐人为联储证券股份有限公司（以下简称“联储证券”）。
据瑞财经查阅，中崎股份主要从事智能终端产品的研发、生产、销售和服务，为下游应用领域提供产品和解决方案。公司智能终端产品包括商业智能终端和政务智能终端，其中商业智能终端产品主要为客户提供智慧收银、智能称重和体彩终端等解决方案。
据悉，2023年以来联储证券收到多张监管罚单。
深交所2024年2月5日下发对联储证券的警示函。警示函显示，经查，联储证券在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反深交所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题；客户交易行为管理方面，存在未完整纳入本所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，亢余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题。2023年10月23日至10月26日，深交所联合青岛证监局，对联储证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。
2023年1月6日，上交所披露《关于对联储证券有限责任公司实施暂不受理相关申请材料监管措施的决定》，披露显示，联储证券作为21 明升01、21 明升 02、21 蓝创 01、21 蓝创02 公司债券的主承销商、存在投资银行类业务内部控制不完善、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。
资料显示，联储证券成立于2001年，是一家全牌照综合性证券公司，注册地山东省青岛市，注册资本32.3981亿元，净资产78亿元。
来源：瑞财经
作者：张林霞
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