因内控治理不规范，青岛云汇基金及总经理莫传义被出具警示函-乐居财经

因内控治理不规范，青岛云汇基金及总经理莫传义被出具警示函

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 瑞财经刘治颖 7722阅读 2024-04-10 19:15

4月8日，青岛证监局发布关于对青岛云汇私募基金管理有限公司（以下简称：青岛云汇基金）采取出具警示函监管措施的决定。

经查，青岛云汇基金存在三项问题：未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像；内控治理不规范；向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情况不一致。

上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）。依据《暂行办法》、《适当性管理办法》的规定，青岛证监局决定对青岛云汇基金采取出具警示函的监管措施。

同时，王一茗在青岛云汇基金任职期间，利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送，依据《暂行办法》、《廉洁从业规定》的规定，青岛证监局决定对王一茗采取出具警示函的监管措施。

根据工作安排，青岛证监局对青岛云汇基金私募基金管理业务开展情况进行了现场检查，发现存在内控治理不规范、向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情况不一致。莫传义作为青岛云汇基金法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任。依据《暂行办法》，青岛证监局决定对莫传义采取出具警示函的监管措施。