卓识基金违规“打新”收监管函，涉内控制度制定和执行不完备等-乐居财经

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 瑞财经刘治颖 9295阅读 2024-04-08 14:56

4月7日，深交所发布关于对北京卓识私募基金管理有限公司（以下简称：卓识基金）的监管函。经查明，卓识基金在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在以下违规行为：

一、内控制度制定和执行不完备。风险管理制度不完善，对信息泄露、报价偏离等风险控制措施不足；改价程序、材料存档要求不明确。新股询价业务相关内部制度的制定审批流程、报价讨论决策过程记录缺失；新股研究报告及模型留档不完全。部分人员通讯设备未做管控；部分人员未按照内部要求参与新股业务培训。

二、估值研究不深入、定价依据不充分。部分内部研究报告主要内容存在简单复制摘抄承销商投价报告、粘贴错误等情形；部分新股盈利预测、主要参数假设设置未做详细说明。新股研究报告估值区间及最终定价缺乏严谨完整的逻辑推导过程、客观研究支持与合理解释。

上述行为未遵守《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关行业规范要求，违反了《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》相关规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》和《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）》规定，深交所决定对卓识基金采取书面警示的自律监管措施。

同时，深交所要求卓识基金结合本决定书指出的违规事项，对照首次公开发行股票询价相关规则及要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作，并于收到本决定书之日起一个月内向深交所提交整改报告。

据查阅，卓识基金成立于2016-04-22，法定代表人为张卓，注册资本为1000万元，经营范围包含：私募证券投资基金管理服务。该公司由张卓持股40%，朱金忠持股28%，北京卓识志远科技合伙企业（有限合伙）持股20%，赵利民持股12%。

来源：瑞财经

作者：刘治颖

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