华龙证券“靠天吃饭”特征明显，因蓝山科技造假案涉诉超1000万
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乐居财经
邓如菲
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2023-03-16 15:04
乐居财经 邓如菲 3月15日消息，华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）近日更新招股书，拟于沪市主板上市。
证券经纪业务是华龙证券收入贡献最高的业务板块。报告期各期，华龙证券证券经纪业务分部收入分别为 43,961.47 万元、60,295.15 万元、63,979.87 万元和 29,029.01 万元，占本公司营业收入的比例分别为 21.02%、31.61%、33.92%和 43.04%。证券经纪业务的经营与发展受到证券市场交易量、交易佣金手续费率、营业网点区域分布等多个因素的影响。
与此同时，证券经纪业务也受到佣金手续费率的影响。随着我国证券行业竞争日趋激烈，交易佣金费率也随之不断下降。2019-2021 年度及 2022 年 1-6 月，华龙证券证券经纪业务佣金费率分别为 0.61‰、0.58‰、0.55‰和 0.55‰，2019 年度-2021 年度市场平均佣金费率分别为 0.349‰、0.326‰和 0.305‰，两者变化趋势基本一致。如果未来交易佣金费率延续下降趋势，华龙证券证券经纪业务收入将面临较大下滑压力。
不难发现，报告期内华龙证券的证券经纪业务收入几乎原地踏步，但是占比却呈现一路增长态势。这其实反映出了其他业务的萎缩，在竞争中遭受了比较严重的挤压。
2021年，华龙证券的证券经纪业务排名第52名，是各业务中最好的排名，但是因为市场交易波动性大，这块收入长期来看周期性是很明显的，“靠天吃饭”特征明显。
据招股书，2021年11月2日，中国证监会出具《行政处罚决定书》（[2021]88号），因华龙证券在为蓝山科技股份有限公司（以下简称“蓝山科技”）申请公开发行股票并在精选层挂牌事项提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》存在虚假记载，对华龙证券处以责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款，对该项目的保荐代表人赵宏志、李纪元给予警告，并分别处以50万元罚款。
与此同时，蓝山科技部分股东向北京金融法院提起证券虚假陈述责任诉讼。招股书披露，截至2022年10月31日，北京金融法院共送达至公司相关案件31件，原告要求公司为其损失承担连带责任，诉讼标的金额累计为1,141.86万元。
华龙证券是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构。经过多年发展，截至2022年6月末，华龙证券在北京、深圳、重庆、浙江、四川、 江苏、福建、山东、江西、陕西、湖南、内蒙古、新疆及甘肃省内各地市共设立了18家分公司和79家证券营业部，建立了覆盖全国的业务网点布局。
华龙证券的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有 关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品； 证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；以及中国证监会批准或允许开展的 其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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