因违规干预基金经营活动，九鼎集团实控人吴刚被罚100万元及5年市场禁入
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乐居财经
刘治颖
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2023-02-14 17:15
乐居财经 刘治颖 2月14日，九鼎集团(NQ430719)发布关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告。
公告显示，中国证监会决定对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。
此外，中国证监会决定对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。
同日，九鼎集团发布关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会市场禁入决定书的公告。据悉，因违规干预基金经营活动，中国证监会决定对吴刚采取5年市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起。
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